灵丘县联社:“三举措”构建合规文化体系

灵丘县联社不断强化对员工合规操作行为的规范化、制度化管理,通过构建工作运行、员工教育、责任追究为一体的合规文化建设长效机制,为全县农信社稳健经营打下坚实基础。

一是构建合规保障体系。该联社通过重塑制度流程,对现有规章制度进行系统梳理、评估,完善内控制度体系,查漏补缺,确保各项内控制度的合规性、系统性和有效性。同时,健全对合规管理工作的考核评价,确保各项合规要求落到实处,发挥内控制度在合规管理中的积极作用。通过联保促进相互监督,要求每个网点员工之间互相担保,签订自控互控联保责任书,互相监督,一人违规其它员工将承担连带责任。

二是构建员工教育体系,该联社通过充分结合员工岗位特点,扎实有效地开展全方位、多层次的国家经济政策、法律法规、监管要求和内部管理规章制度、流程规范等合规教育培训。增强遵法守纪意识和依法合规经营的自觉性。并通过组织观看案例警示教育片,让员工充分认识到违规的后果是什么,怎样才能合规,有效改变了凭感觉办事、凭习惯操作的陋习,真正做到按制度办事,按规章操作,最大限度地避免了违规风险的发生。

三是构建责任追究体系。该联社严格实行“一案五问责”和“双线问责”制,严肃追究违规当事人、制约人、检查人、网点负责人和分管领导人的责任,按照业务管理、监督检查两条线严格问责。对同一类问题在同一个网点连续发生两次或两次以上的,加重对相应责任人员的追究力度。

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